黄冈公积金中心集体起诉华泰证券、证券结算公司归还国债案始末(测试信息)
一、场景回放
一千七百多万元的国债竟然从账面上消失了,这种事情搁在谁身上,神经都会崩溃。丢失了巨额国债的湖北省黄冈市住房公积金管理中心(以下简称公积金管理中心)已经到了不能再忍的地步。用管理中心主任夏焕超的话说,刀已经架在脖子上了。
2007年6月15日,夏焕超又给黄冈中级人民法院民事审判庭打电话,询问案件的进展情况。自从4月16日递交起诉书以来,这几乎是他每天必做的功课。今天他得到的答复依旧是:在准备中。
追讨1766.9万元,是这起诉讼的请求。这些钱原本来自住房公积金账户,说得更清楚一点,这是老百姓的钱。
二、恐惧:巨额国债不翼而飞
黄冈市西湖一路和宝塔路交界处,有一栋白色的建筑,这里曾经是华泰证券黄冈营业部所在地。在2002年至2007年的5年里,这里曾换过三次门牌。最开始是三峡证券,而后是亚洲证券,到了2005年变成了华泰证券。
公积金管理中心是通过亚洲证券于2003年4月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称结算公司)开办了账号为B880903333的证券账户,同时在亚洲证券黄冈营业部办理了开户手续。
从2004年4月6日起,公积金管理中心先后买入010303国债共10000手共计1000万元。2004年9月15日,中心又在证券营业部存入700万元,从国债一级市场购买700万元的010405国债共7399手。
华泰证券接手这个营业部是2005年4月29日,当时中国证监会一纸命令关闭了亚洲证券,并指定由华泰证券接管。
“当时清算组把所有的业务都冻结了,我们在5月11日进行了查询,证券账户上的国债都在。”夏焕超回忆说。可到了2005年5月24日,公积金管理中心接到亚洲证券清算组的通知,他们证券账户上的10000手010303国债和7399手010405国债已经被划走了。
稍后,公积金管理中心了解到的信息是,亚洲证券曾将他们持有的国债向结算公司以国债回购的方式作了抵押,而结算公司在冻结期内将这批国债直接划到自己名下。
三、无奈:奔走两年颗粒无收
就在公积金中心得知国债被划走的同一天,中国证监会正式发出证监罚字[2005]12号行政处罚决定书。处罚书称,亚洲证券自其前身原三峡证券有限责任公司成立以来,在经营过程中存在挪用客户交易结算资金、挪用客户债券的行为,且数额巨大,严重违反《中华人民共和国证券法》第七十三条和第一百三十二条有关规定,经研究决定,取消亚洲证券的证券业务许可,并责令其关闭。
亚洲证券所违犯的第七十三条条款是:“在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为”第(三)款“挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”;违犯的第一百三十二条条款是,“未经客户的委托,买卖、挪用、出借客户账户上的证券或者将客户的证券用于质押的,或者挪用客户账户上的资金。”
持有的国债竟然在自己眼皮底下被券商私下用于抵押,又突然从账户上蒸发。惊愕之下,公积金管理中心开始寻求解决办法。
“我们先是去函华泰证券和亚洲证券托管组,要求予以解冻,但没有得到批准。”此后,他们不得不按照清算组的通知,向清算组申报了债权,希望在清算过程中能够把这笔钱弄回来。
黄冈是个老区,经济不发达,近两千万的巨款来不得丝毫闪失,然而,他们得到的消息越来越坏。
“到后来,媒体开始披露亚洲证券的一系列劣迹,传言其有20亿元的资金窟窿,实际上亚洲证券已经资不抵债。”
“如果通过清算组清算债权,这笔钱收回来的难度相当大。另外一个问题是,这些国债我们并没有授权亚洲证券用来质押,也没有借给他,本身不是什么债务关系。”
在经历近两年的奔走后,公积金管理中心没有弄回一分钱,2007年他们下定决心,通过法律寻求救济。